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2020年CFA考试、报名常见问题汇总！

报考资讯  |  2019-05-20

一、CFA简介常见问题

1.CFA是什么？

CFA是“特许金融分析师”（Chartered Financial Analyst）的简称，是美国以及全世界公认金融投资行业等级证书，也是国际金融领域重量级财务金融机构金融分析从业人员必备证书。》》》对CFA考试有不清楚点我咨询

2.CFA在国际上认可度如何？

CFA考试已经历经了近50个年头。近年来，参加CFA认证考试的人越来越多，多伦多每年有数千人参加考试，中国参加CFA考试人数近年也急剧增长，CFA如此火爆，是由于全球金融的迅速发展，催生了对CFA的需求，以及取得CFA资格后无可比拟的高薪和令人尊敬的工作性质！

3.什么背景的人适合考CFA

·大学生

·本身从事行业：研究员、分析师、基金经理人

·MBA（企管硕士）

·MS in Finance（财务硕士）

·MS in Financial Engineering（财务金融硕士）

·主管机关

·银行证券业销售人员

·国内证券分析师

·FRM（金融风险管理师）

·金融业主管

·银行理财专员

二、CFA报名常见问题

1.非金融专业是否可以报考CFA？

CFA考试对考生的专业背景不作任何限制，尽管你的专业与之有所差别，但如果希望今后从事相关金融投资工作，或者想扩充自己知识面的，都可以考。

2.如何报名CFA？

CFA报名有三种方式：

1）网上报名，登陆CFA协会网站： 前提是要有国际支付的信用卡（支持美元支付）。

2）金程免费代理报名，详情请咨询金程CFA官网。

3）邮递办理

a） 打印报名表，然后一项一项填写，这里没有什么好说的，仔细一些就好了。

b） 去中国银行办理支票，抬头开给cfa institute；

c） 去邮局办理EMS，把支票和报名表快递出去就可以了。（一般不推荐这种报名方式）

3.CFA报名如何确认报名成功？

首次报考考生注册账户后，会收到一封来自协会的激活账户的邮件；

在填写考生报名信息时协会会发送一封注册报名确认邮件；

报名交费成功后，协会会发送一封报名成功确认函，大意为考生报名订单支付成功；

随后还会有一封考生个人基本信息的确认函，考生可查看个人的一些基本报考信息；

如果考生选择电子版教材，考生会收到一封电子版官方教材的下载通知邮件，内附教材下载方法。

一般首次报考选择电子版教材的考生会收到这么5封邮件。

如果考生没有收到确认涵，极有可能是个人邮箱设置问题，考生可以登录官网个人账户查看，路径如下：

打开CFA协会官网首页—登录个人账户 — 点击 Manage Account — Access your full Information（View/Edit Full Professional Profile） — 找到点击Account Home — CFA Program栏下 — CFA Program Level I Registration — 内有考生所有的报考信息。

通过以上信息可以判断CFA报名是否成功。》》》对CFA报名有不清楚点我咨询

4.CFA报名护照问题

根据CFA官方协会的规定，自2011年1月1日起，凡报考特许金融分析师（CFA）各级别考试的考生，都必须持有有效的国际旅行护照进行报名。且在CFA考试当天，考生须持有护照才能进行考试。也就是说，你的CFA护照的到期时间一定要在你考试时间之后。如果考试日护照已经过期，即使成功报名了，也是不允许你进考场的。

怎样区分CFA考试护照是机读的？

2020年CFA考试均在报名中，在此针对两项关于考试政策做出更新：其中一条关于CFA考试使用的护照。

联合国机构国际民航组织已决定所有非机读护照的有效期限截止至2015年11月24日。因此，持非机读的国际旅行护照（包括手写护照）将被视为无效证件不能参加CFA考试。

可机读护照（ MRP ）是一种机器可读的旅行证件，其中身份页上数据被用光学字符识别格式编码。在20世纪80年代，许多国家开始发行机读旅行证件。

温馨提示：看护照个人信息页下方，有两行数字字母及“<”组成条码的就是机读的。

5.报考后如果不能参加考试可以退款吗？

A、除没有成功完成报名的考生，在其余情况下，考生所缴纳的全部费用均不可退。

B、考生不得将考试费转移至其他年度的考试，也不得将参考资格转移给他人。

C、未满足报考资格的考生所缴纳的费用，将在扣除$100之后，将余款退回本人。

CFA考生可以根据自己的实际情况向CFA协会提出申请。

6.CFA报名延考问题

对于生命危险或非常严重的疾病（候选人或直系亲属），怀孕，义务兵役，自然灾害等不可控的因素，将根据具体情况考虑延迟到参加下一次考试。延期申请必须在CFA协会在预定考试之前。

这些情况是可以进入CFA协会的考虑范围，协会会做出批复，但也不一定能延考成功。

7.CFA是否有免考政策？

到目前为止，CFA考试没有设立任何免考政策，必须从CFA Level 1考试注册报名考试，通过CFA Level 1才可以继续报考CFA Level 2，通过CFA Level 2才可以报名CFA Level 3，不可以同时报名两个级别或更多，也不可以跳级报名考试。

三、CFA考试形式及要求常见问题

1.CFA考试的形式？

CFA考试为全英文试卷、全英文做答（包括教材），故考生的英语水平应建立在正确理解试题及正确表达考生观点的基础之上。一般来说大学英语四级以上水平即可。

CFA一级（知识/理解）

240道选择题

CFA一级考试侧重投资工具、财务报表分析和投资分析管理基础，使学员具备基础的金融投资分析知识体系。

一级考试（单选题）

240道（上午和下午各120道题）注重工具及技术，包括资产估值入门及证券管理技巧，主要考察考生对投资评估及管理方面的工具及基础概念。

CFA二级（估值/分析）

120道客观题

CFA二级考试侧重资产评估分析、股票估值、固定收益、衍生品投资，针对案例考察如何对产品进行有效定价和投资组合分析。考试形式是针对案例分析投资绩效和收益变化。

二级考试（客观题）

共120条选择题（上午和下午各10个case，每个case六小题），注重资产估值，包括有关工具及基本技术的应用（如经济学、会计学及数值分析等），主要考察资产评估的能力。

CFA三级（综合/应用）

Essay+选择题

CFA三级考试侧重投资组合管理，投资绩效分析和理财管理，要求考生熟知资产定价和投资绩效分析，能够独立撰写投资报告，考试形式是按照例文要求分析投资绩效，独立撰写投资分析报告。

三级考试

（上午为Essay，下午为选择题）

注重证券管理及所用有关分析工具于证券及定息证券的策略，主要深入考察投资组合管理及资产分配的能力。》》》对CFA考试内容有不清楚点我咨询

2.CFA考试使用什么计算器？

CFA协会指定了两款计算器：德州仪器BA II（包括专业版和普通版）和惠普12C,建议购买德州专业版。

四、CFA考试时间与地点常见问题

1.报名后多久可以知道具体的考试地点？

您报名成功后，在考前一个月左右可以登录到CFA协会的官方网站在线打印您的准考证。（具体的考试地点就在准考证上）

2.如何更改CFA考点？

CFA个人资料信息（诸如姓名、性别、出生日期、护照号码等）在网上是不能自己更新的，需向CFA协会提交申请，现告知CFA考友如何更新修改：

更改查询个人信息

登陆CFA协会官网；

下拉至"Your Account"，选择"update your profile"

个人信息核对以及相关更改表格申请

下拉至邮件信息查询以及更改

下拉至护照信息查询以及更改

更改查询考点信息

登陆后选择 CFA PROGRAM

选择 location 查询

查找当期的考试地点

拉下更换考点

选择更新考点

五、CFA备考、考试常见问题

1.CFA考试各科目分值比重

2.新考生如何选择CFA学习资料？

CFA官方教材（CFA Curriculum）（约3500页）、CFANotes（约1500页）、金程CFA教材、CFA 协会道德手册（Standards of Practice Handbook）、历年MOCK以及考试专用计算题。》》》CFA最新资料免费领取

3.报考了2020年CFA考试，有CFA一级中英文教材推荐吗？

建议购买2020年CFA一级中英文教材复习2020年考试，每年CFA考纲大约变化20%左右，而且考纲变化的部分都是考试重难点。

4.考CFA复习时间，要多久复习好？

根据CFA协会的官方建议，对于CFA每一个级别的考试，考生需要300个小时进行复习准备。因此，金程CFA小编提醒一位考生，在参加CFA培训课程接受老师辅导的同时，也应确保在家自学和练习的时间。

CFA考试复习也与个人英文水平、数理基础、财务会计知识、经济金融知识有关，作为一名国内的基础较好的财务硕士毕业生，为了确保通过CFA考试，可以从12月底1月份即开始准备次年6月的CFA考试。

5.CFA成绩有效期多久？

完成三个级别的CFA考试并无时间限制，之前的考试结果也不会过期。只要CFA考试的三个级别依次考过了，再加上4年的金融业工作经验，那么CFA的证书终身有效。

6.CFA证书有没有有效期限

没有，证书终身有效。

7.成为CFA持证人（Charterholder）需拥有四年（48个月）与投资相关工作经验？

1、工作经验需要涉及到：

a.评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策；涉及证券或类似的投资工作（例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品；基于有价商品的衍生品和共同基金；商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等）；

b.从事或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作；

c.监督、管理或指导；亦或直接或间接执行操作投资活动；

d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。

如果工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。》》》对CFA证书申请有不清楚的点我咨询

2.如何描述工作经验：

a.提交协会认可的工作岗位名称；

b.除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节；

c.在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围；

d.申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新！

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