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CFA三级考试成绩即将出炉，你知道如何成为CFA持证人吗？

报考资讯  |  2019-08-17

2019年CFA三级考试成绩将在8月20日公布，届时协会将会在统一时间给全球考生发送考试成绩通知邮件，CFA考生可登录自己的注册邮箱查看。

CFA资格认证持有人(CFA Charter holder)是独有的全球公认的投资管理从业人员高职业水平和道德水准的有力证明，是金融界卓越专业成就的象征。

那么如何成为CFA资格认证持有人呢?具体申请步骤如下：

一、拥有四年(48个月)与投资相关工作经验

1.工作经验需要涉及到：

评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等)。

从事于或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动;

从事投资活动的咨询、教学指导工作。职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。

2.如何描述工作经验：

提交协会认可的工作岗位名称;

除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节;

在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围;

申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新!>>更多CFA证书申请问题点我咨询

3.在提交工作经验申请材料前可参考：

自我工作经验是否能得到协会认可，即工作经验自我评估

工作经验描述样本

工作职位列表样本

申请需注意的清单

二、加入CFA协会，成为协会正式会员

正式会员(Regular Membership)不同于附属会员(affiliate membership)，正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charter holder为目的。

成为CFA协会的正式会员必须满足：

1.在正规高等院校取得至少本科学历，或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历;

2.通过CFA一级考试，或通过协会的CFA自我测试标准;

3.拥有四年(48个月)与投资相关工作经验(可参考第一条);

4.申请加入CFA分会，CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入;

5.同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》(即PCS);

6.交纳会员费：

会员标准年费为：275美元;

已是退休状态的会员年费为：100美元;

分会的会员费是多样的，可参考具体所属分会会费交纳标准，查看各地分会信息请点击：local CFA society

CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。

三、宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》

四、申请加入当地分会

五、完成CFA三个级别的考试

上述五个步骤完成后即满足CFA资格认证持有人的申请要求，其中第二条与第三条可登录CFA协会官网个人账户内，在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道，考生登录后即可提出申请。》》》对申请CFA持证人还有不清楚的点我咨询

六、具体操作流程

1.登录CFA协会网站http://www.cfainstitute.org

输入用户名和密码:

2.选择 "Manage Member and Society Applications":

3.选择 "New CFA Regular Application":

4.填写相关信息:

一：个人信息;

二：联系地址(将来证书会寄送到这个地址!)

三：教育背景;

四：工作经历

(要求有48个月的工作经验,而且50%以上的工作时间是在投资方面)

五：CFA分会选择,中国主要是选CFA China 如果长期在国外也可以选择当地的分会,地区分会不定期组织一些会员活动(北京地区也可以选择北京的CFA分会);

六：填写推荐人(推荐人的姓名及邮箱)，并点击 Send Email。

您选择的推荐人将收到邮件，帮您填写工作背景，完成推荐。

协会对推荐人的要求如下:

Three professional references are required unless you have a reference from a regular member of the society to which you are applying. In that case, two professional references are required. Supervisor references are preferred.

您需要有3位专业人士的推荐，您的推荐人中若有正式会员，2位也可以。如果您的推荐人中有您的上司将会更好!

(金程可以为考生提供推荐服务,邮箱 lijiahui@gfedu.net)

6.推荐人都帮您完成推荐信息填写之后，最后还需要申请人登陆，点击一下提交，以完成全部的申请过程;

7.审核时间，协会告知的时间是several weeks，一般会在1-3周内完成审核;

8.完成申请之后，在协会缴纳会员费，即可成为CFA协会的正式会员;

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