2018上海金融分析师年会暨CFA资格认证授证仪式

会员相关 | 2018-12-11

2018上海金融分析师年会暨CFA资格认证授证仪式

2018年12月2日，由CFA中国上海主办的2018年度上海金融分析师年会暨CFA资格认证授证仪式圆满落幕。500余位来自国内外知名金融机构的金融专业人士、政府官员和学界人士汇聚一堂，在为2018年度新晋CFA持证人举杯欢庆的同时，也对金融投资行业热点趋势和职业发展规划进行了分享和交流。》》》对于如何成为CFA持证人的点我咨询

主持人——CFA中国上海首席代表郭涛,CFA

开幕致辞——上海市浦东新区金融服务局局长张红

上海市浦东新区金融服务局局长张红为本次活动致开幕词。她表示，浦东将与全球性专业投资人士组成的专业组织——CFA Institute进一步合作，发挥CFA Institute的行业影响力，打造集人才引进、孵化、服务和发展等多个功能为一体的国际金融人才高地。张局长还邀请CFA持证人来浦东、扎根浦东，“浦东将凭借国内完善的金融生态环境、国际化多元化的文化氛围，为优秀金融人才的事业发展提供广阔的环境和空间，为全球各层次专业人才搭建施展才华，实现理想抱负的舞台。”

开幕致辞——CFA Institute亚太区董事总经理连伯乐（Nick Pollard）

开幕致辞——CFA Institute亚太区董事总经理连伯乐(Nick Pollard)

CFA Institute亚太区董事总经理连伯乐(Nick Pollard)对今年的新持证人表示祝贺，并指出，CFA Institute与各地方协会共同致力于推动投资管理行业道德操守、教育与专业素养的标准提升,为不同地区的从业者和CFA持证人带来更具相关性的价值内容。连伯乐还介绍了CFA Institute目前在亚太区与各地方协会合作取得的成绩，包括亚太区金融研究平台上有超过60%的地方协会参与研究报告的编撰发布，与亚洲开发银行以及联合国负责任投资原则组织分别在香港、深圳、北京、上海等地举办基建融资和ESG投资主题的研讨会等。

主题演讲——上海市浦东新区金融服务局副局长张辉

上海市浦东新区金融服务局副局长张辉发表题为“中国(上海)自由贸易试验区金融开放与创新”的主题演讲。“浦东通过与CFA协会这样国际性高标准金融组织开展一系列合作，正是要进一步集聚高层次金融人才，努力构建与国际接轨的金融环境。”张辉说。他介绍称，浦东的金融业发展到现在已经成为金融要素最全、门类齐全的金融机构聚集地，同时拥有很多创新成果。此外，张辉分享了上海自贸区金融业发展的阶段性成果，指出下一步的工作重点是服务好长三角一体化的发展战略，通过协同合作为长三角一体化金融服务的全面对接和融合提供支持，同时，将增设自贸区新片区，从而承载长三角一体化带来的商业需求。他表示，未来自贸区将汇聚更多高层次人才，努力构建与国际接轨的金融环境。

主题演讲——CFA Institute总裁兼首席执行官施博文(Paul Smith),CFA

CFA Institute总裁兼首席执行官施博文(Paul Smith),CFA发表“金融服务的专业素养和意义所在”的主题演讲。施博文首先向新持证人表示祝贺，同时强调，取得CFA资格认证只是成就专业卓越的第一步，更重要的是，在具备成为CFA持证人的专业能力后，做出怎样的职业选择和价值贡献。他呼吁CFA持证人与CFA Institute共同努力，将投资管理塑造为能够推动金融服务行业强劲和可持续发展的专业。他指出，实现整个行业与其中个人职业的可持续发展，首先要建立一个以客户为中心，以信任和目的为基础的专业定位;其次，要设立高标准的准入门槛，确保从业者保持卓越的专业技能、高水平职业操守、丰富的实践经验，以及以客户利益为先;此外，CFA持证人与其他从业者应该为了共同的目标而努力，即金融是造福社会的有益工具，金融是一个崇高的职业。他举例称，中国在绿色金融方面取得了全球领先的进展，绿色债券成为全球最大的市场，这正体现出金融的自身价值，而金融人才也在其中也发挥着至关重要的作用。

主题演讲——上海市社科院原副院长、研究员何建华

上海市社科院原副院长、研究员何建华在“长三角一体化下的金融人才发展”中指出，以人工智能为引领的第四次工业革命拓展了人类的脑力，对模式化的计算工作将构成挑战，同时也将促使金融回归本源，金融的本质即是信息管理服务业，“未来的金融人才应具备科技能力，目前一些金融机构已称未来50%以上的员工都是科技人才。”

在何建华看来，金融人才未来将呈现专业分类合规专家发展趋势，包括监管政策制定前的咨询参谋、全球金融中心监管信息同步跟踪分析等方面，“换言之，金融人才的专业细分要看是成为哪方面的合规运营专家。”

资产管理人也应该在其中明确好自己的责任并做好准备，在投资过程中贯彻ESG要素。

主题演讲——CFA Institute理事、摩根史丹利华鑫基金管理有限公司董事长于华，CFA

CFA Institute全球理事、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事长于华，CFA发表“资产管理人的社会责任投资探索”。以ESG为核心的投资在资产管理行业正广泛的受到重视和应用，于华介绍了ESG与责任投资的核心要素，指出未来ESG投资将纳入资产管理产品或投资人员的绩效考核标准，以强制性的形式推动普及。同时，他阐述了可持续发展和ESG投资的关系，其中推进ESG投资对投资管理人的挑战在于如何将财务投资回报和社会价值相结合。此外，他介绍了ESG投资决策的七种方法，并分享了ESG投资在中国的发展现状。他指出，从2008年的时候上交所推出了公司治理指数，到2016年中国在G20峰会上提出“绿色金融”，ESG投资受到了政府和市场主体的高度重视。目前我国已经推出了超过了70个ESG相关的基金产品。在环境污染、资源短缺和气候变化等问题已经严重影响到社会发展的形势下，ESG投资大有可为，资产管理人也应该在其中明确好自己的责任并做好准备，在投资过程中贯彻ESG要素。

复旦大学经济学院副院长张金清教授在“科创板+注册证的背后动机和逻辑是什么”主题演讲中指出,中国经济正在由制造业向新兴产业和服务业转型，科创板正是为此侧供给改革提供支持，同时，力争通过社会科技创新来增加投资收益的边际回报。

上海欧美同学会金融分会常务秘书长王维军在“国际金融人才的职业发展规划”演讲中指出，在上海金融人才体系中，拥有海外学历的人才占比不足10%，因而具备国际视野和背景，通晓国际法律和财务制度的国际化金融人才呈现短缺状态，国际金融人才需要规划好自己的职业，坚持在学习中成长。

太平创新投资管理有限公司负责人张双喜,CFA在“金融科技的投资”主题演讲中指出我国金融科技市场投融资活跃，但是大部分企业尚处于初级阶段，未来成长空间大，例如金融科技在保险行业涉足广泛，为行业注入了新活力。

主题演讲——CFA Institute理事、摩根史丹利华鑫基金管理有限公司董事长于华

恭贺辞——CFA Institute中国会长贾立军

随后2018年度CFA资格认证授证仪式正式拉开帷幕，CFA Institute中国会长贾立军致恭贺辞，他表示，CFA持证人在职业生涯中的下一步应该面向全球市场，随着中国改革开放的深化，CFA持证人在国际化趋势发展的过程中发挥着至关重要的作用。他还强调了CFA Institute在中国市场的发展战略，包括加强为CFA持证人提供价值服务的基础设施建设，通过全方位的合作伙伴关系，与行业协会、金融机构等展开更深入、更多元化的合作，为CFA持证人带来更多更有价值的专业活动与内容资源。》》》点我了解CFA一+二+三级智能***班详情

恭贺辞——CFA Institute中国会长贾立军