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【CFA专题】Knowledge of the Law：独立角度报告

备考必备  |  2015-07-15

　　【CFA专题】Knowledge of the Law：独立角度报告

　　【问题】假设非常明确公司在工作过程中有违法行为，比如公司给一个没有提供过研究报告的broker付了一笔投资研究费用。是不是应该再搜集更确切的证据，然后再一举歼灭？

　　【金程CFA专家解答】

　　对于这样的情况，第一步应该试着劝阻这个行为，建议是去和上司或者是合规部门反应。如果反应后得不到解决就必须把自己从这样一个违规违法的环境中解救出来，也就是dissociate/separate，极端的情况也许会是离职。CFA协会强烈鼓励fellow members和candidates要report potential violations of the Code and Standards，就算通过调查后并不一定是违法行为。并且在这份报告中要包含之前与上司或者合规部门工作人员沟通的讨论内容。

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