CFA考试内容重点——职业道德伦理，深入解析道德部分！

CFA考试内容重点——职业伦理，深入解析道德部分！

备考必备 | 2015-08-14

CFA一级考试内容中，职业道德伦理是很多考生不好把握的，同时CFA一级考试中，职业道德伦理有较高的权重，同时很多CFA一级考生对于职业道德伦理重难点把握不清楚。 CFA 职业道德与专业行为标准（CFA Ethical and Professional Standards）向来是CFA一级和CFA二级考试的重点之一（CFA一级的比重达15%）。在CFA考试中，涉及到职业道德与专业行为标准的考题往往出现。迅速并准确解答这部分考题，不仅有助于从考试开始就建立起信心，也能提高通过考试的机率。下面金程CFA给大家讲解职业道德伦理，CFA考试伦理和职业标准、证券法与监管其涉及的内容有哪些？

①适用法律和监管。它包括信用标准的本质和适用性、相关法规、监管团体的组织和目的。

②职业准则和标准。它包括伦理准则、职业操守标准、ICFA有关规章、AIMR有关规章。

③伦理标准和职业义务。它包括与客户、公众、公司管理者、雇主、助手及其他分析师的关系，内部信息问题，监管责任，研究报告和投资建议，补偿利益冲突，信用责任（以上为初级应考内容），职业道德，投资适宜性。

④伦理行为的问题识别与管理。它包括信用责任，内部交易，公司治理和机构投资者，“谨慎人”原则（以上为中级加考内容），能力和合适的关心，安排和接受站偿的利益冲突，一般企业伦理价值和义务，伦理组织变化（以上为加考内容）。

CFA考试考核道德与标准的原则之一：

CFA道德与标准在金融投资行业的运用其实非常广泛。在微观层面，公司建立严格，清晰的道德与专业行为标准能确保员工向客户提供规范而满意的投资服务，同时也能帮助员工正确处理工作中常遇见的道德困境(Ethical dilemmas)。在宏观层面，通过鼓励企业遵守行业道德与专业行为标准，有助于提高整个金融市场的诚信和有效运作。因此可以看到，不仅很多持续出台新的法律法规来完善金融市场，而且很多公司也建立起内部监管机制，比如防火墙(firewall, 也称Chinese wall)，来规范员工专业行为和服务质量，从而提升企业信誉。所以，上述方面的实景问题需要考生深究并掌握。

CFA考试考核道德与标准的原则之二：

CFA协会考查候选人(candidates)是否掌握CFA道德与标准的重要原则之一就是：运用(Applications)。每道CFA考题都是一个有针对性和典型的案例。考生需要在富有工作生活借鉴的案例情景中做出正确判断。仅仅知道每条准则的具体内容，却不熟悉每条准则的运用，并不能帮助候选人顺利通过CFA考试，更谈不上成为一名合格的投资分析师。

学习CFA考试伦理学和职业道德标准的方法：

CFA一级考试要求候选人在6小时之内回答240道题目。平均下来，候选人只有1分30秒时间来回答每一道题目。要想高效并准确回答CFA道德与标准的考题，候选人应该做到以下几点：

1. 熟悉CFA七大条专业行为准则，以及每条准则下分布的若干细则。

2. 熟悉CFA协会推荐的准则遵守程序(recommended procedures of compliance)3. 读懂案例，在案例学习中理解和掌握CFA道德与准则的正确运用。

CFA一级考试职业道德伦理答题技巧：

CFA道德与标准有较强的行业针对性，同时涉及到很多专业名词，对于没有工作经验或英语较差的候选人，成功做到上述前两点或许会有相当大的挑战。但是我们相信，只要认真并坚持学习CFA官方教材，它们并不是难以跨越的障碍。成功做到第三点是CFA考试的重点。考生在熟悉掌握前两点的前提下，应该多练习，多分析，多思考，多总结。在CFA职业伦理中，每条专业行为准则以及下面相应的若干细则之间存在着很强的关联性。这意味着，违反一条准则，很有可能也违反另外一条或多条准则。

附CFA一级考试经验:

1、一定要坚持复习，每天都看一点，及时巩固，CFA的知识点太多且杂，一定要串起来，要形成自己的知识链，总结自己的笔记；2、计算一定要熟练，公式要熟记，否则考试时候时间太紧；3、ETHICS部分一定要看3遍以上，重在理解和运用，不要死记硬背，不留死角；4、有些计算公式好象NOTES上漏掉了，考试中有关线性回归的计算好象NOTES上就没有，不过这种题不多。

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