西安工业大学金融学院

备考必备 | 2016-05-05

2016年CFA（特许金融分析师）实验班招生简章

　　西安工业大学金融学院“金融学实验班（CFA方向）”瞄准被国际金融投资界广泛认可的特许金融分析师（Chartered Financial Analyst, CFA），紧密联系CFA课程与中国金融市场，以西安工业大学金融学为依托，把学生培养成为能适应金融分析理论及实践发展要求的“应用型、创新性、国际化”复合型金融人才。现面向西安工业大学全校，择优选拔学生组成2016级金融学（CFA方向）实验班。

　　一、CFA（特许金融分析师）简介

　　1.CFA市场需求

　　Chartered Financial Analyst（简称，“特许金融分析师”或“注册金融分析师”），由美国CFA协会发起的当今世界证券投资与管理界普遍认可的一种职业称号，其考试也被称作“全球金融第一考”。在欧美等发达和地区，获得CFA资格几乎是进入投资领域从业的必要条件。CFA在投资金融界被誉为“金领阶层”，在西方一直被视做进军华尔街的“入场券”。随着中国金融市场的逐渐开放，CFA认证在中国地区发展迅猛，各地方也针对CFA持证的高端人才推出对应的激励政策，其中：

　　北京：金融紧缺人才发展的16项政策明确指出对于拥有CFA、FRM等持证资格的,在个人所得税方面给予优惠待遇并对于来京工作的可办理调京手续并办理本市户口，其子女可在京参加高考，录取时与北京市户籍考生享受同等待遇等方面给予照顾和便利等。

　　上海：上海金融发展规划中，支出CFA持证人才在户籍、《居住证》、《外国专家证》办理、医疗保障、子女就学、住房等方面给予相应的服务和便利。

　　深圳：深圳市人力资源和社会保障局正式发布了《深圳市人才认定标准(2011年)》，该标准认定特许金融分析师(CFA)作为地方级领军人才和后备级人才，可相应享受住房补贴、子女入学、配偶就业、学术研修、办理“鸿儒卡”等高层次专业人才配套政策；并可以申请100平方米公租房或每月3200元租房补贴。

　　成都：成都市ZF出台了《关于加快我市金融服务外包业发展的若干意见》(以下简称《意见》)指出，金融服务外包企业员工持有CFA（特许金融分析师）证书，凭3年以上用工合同等证明文件，享受5万元安家费奖励。

　　2.CFA就业方向

　　CFA资格广泛授予金融投资领域内的专业人员，包括基金经理、证券分析师、财务总监、投资顾问、投资银行家、交易员等。具体包括：

　　投资银行：研究部分析师；投行部分析员，助理和VP；资本市场部或交易部产品经理及交易员；债券部交易员。

　　基金公司：投资部投资经理，研究部行业与宏观分析师，销售与市场部销售经理。

　　商业银行：投资银行部并购交易，债券发行，财务顾问，行业研究人员；全球金融市场部，外汇交易，衍生品交易，国际债券交易等交易员；资产负债部门，资金系统管理，外汇管理，资本数据分析岗位；资产管理部投资经理等。

　　保险公司：资产管理中心债券、股权投资经理。私募股权投资及其他投资机构在中国大陆，CFA雇主包括：普华永道、中国银行、中国工商银行、中国国际金融有限公司、汇丰银行、中国中信、法国巴黎银行、瑞银、德勤、安永会计师事务所、中国平安保险、招商局集团、国泰君安证券、广发证券等。

　　3.CFA考试形式及内容

　　CFA考试为：LevelⅠ、Level Ⅱ、Level Ⅲ三个阶段，通过了一级才能参加二级考试，通过了二级才能参加三级考试。三个阶段的考试时间均为：6个小时，上、下午分别各三小时。CFA考试为全英文试卷、全英文做答（包括教材），故考生的英语水平应建立在正确理解试题及正确表达考生观点的基础之上。一般来说大学英语四、六级水平即可。

　　CFA知识体系涵盖了投资分析行业必备的专业知识，如伦理与职业标准、定量分析方法、宏微观经济学、会计学、公司理财、世界金融市场与投资工具、估值与投资理论、固定收益证券及其管理、权益投资分析、其它种类投资工具分析、投资组合管理等。CFA考试认证包括三级：

　　第一级别（Level 1）课程：注重investment tools，即投资工具。重点是对各类金融资产的相关概念和特征的理解及投资组合管理技巧基础知识的掌握。

　　第二级别(Level 2)课程：注重asset valuation，即金融资产估值。重点是掌握各种金融工具的回报率及其与风险之间的关系和投资技术的应用。

　　第三级别(Level 3)课程：注重portfolio management即投资组合管理。重点是如何有效把有限资金配置于各种金融工具以构建投资组合，并随市场环境变化做出相应调整，从而实现特定个人或机构投资者的投资目标。

　　二、课程设置

　　金融学CFA（特许金融分析师）实验班，是普通本科教育与国际高端职业教育相结合的人才培养模式的创新，旨在培养具有国际视野的金融复合型人才。实验班设置使在校大学生在确保完成本校规定的学分数的情况下，单独设置教学计划，利用课余时间进修实验班的CFA课程。强化英语、数学等基础课程的学习，对传统金融学课程体系予以优化。帮助学生在取得专业学位的同时，顺利完成CFA的一级考试，并为通过二、三级的考试奠定坚实的基础。

西安工业大学金融学院CFA实验班课程计划
课程时间	学习计划	课程大纲
大三上学期	CFA一级基础课程内容	前导内容：微观金融大串讲、金融英语、金融计算器使用及数量前导、财务前导、CFA一级整体框架介绍基础课程：职业伦理、数量分析、组合管理、经济学、财务报表分析、企业理财
大三下学期	CFA一级冲刺课程内容	基础内容：衍生证券分析、权益类投资分析、其他类投资分析、固定收益证券分析强化内容：总复习串讲冲刺内容：模拟冲刺、百题预测

　　三、培养目标

　　金融专业（CFA方向）实验班旨在培养系统掌握 CFA所必备的各项专业知识与技能，通过外语强化训练和专业技能学习，使学生具有较强的外语水平和专业技能应用能力，具备特许金融分析师资格的高端投资决策管理人才。修业期满的毕业生顺利通过CFA一级考试，且能胜任各金融机构、大中型企业、投融资管理单位、专业金融理财公司以及金融监管部门从事组合投资、行业分析、资本定价等工作。

　　四、课程优势

　　1.高质量的课程内容

　　国际化金融教育课程，与华尔街金融实务同步的知识体系，通过课程学习，提升学员的英语能力与职业技能，有效提升学生就业竞争力。

　　2.业内师资资源

　　具有行业背景的培训师资，丰富的金融从业经验，帮助学生系统学习理论知识的同时，与实践有机结合。

　　3.全国性案例大赛资源

　　实验班学员，将具有优先权免费参与“金程杯案例大赛”（如进入复赛金程教育提供差旅观摩决赛评比），金程杯是由金程教育、中国市场协会、上海市团委、中国金融信息中心联合推的出的全国性公益赛事，旨在为高校大学生与用人企业构建零距离交流平台。赛事设置了高额的奖金，邀请了名企高管、权威专家进行点评及面对面交流机会。案例大赛的参与，个人能力的提升与参赛证书、获奖证书，提升就业法码；

　　4.丰富的金融投资前沿知识讲座

　　实验班项目将定期邀请北京、上海、深圳等国内外的金融机构高层管理人员、业界精英为学生举行各类前沿金融知识讲座，为学生开阔眼界，丰富知识。

　　5.名企实习机会与暑期实践机会

　　500强管理培训生计划，的金融机构实习机会与暑期实践项目，500强百万年薪职业导师制，为实验班学员提供难得的金融机构实践名额，丰富学生实习经历，为进入金融机构工作提供有竞争力的履历及500强高管就业推荐信。

　　五、班级管理

　　实行项目管理制，为规范实验班教学运行和管理，学院对实验班实行项目管理制，学院制定“金融学实验班（CFA方向）管理办法”，配备专职辅导员、班主任。实验班教学计划、课程资源建设、学生管理等工作由项目组负责。

　　建立实验班学生奖励制度，实验班的学生在校期间除按照学校和学院有关奖励制度可获得相关奖励外，在校期间通过CFA一级考试者，由学院一次性奖励5000元人民币。

　　退出机制，实行动态淘汰制，第一学期模拟测试未达标，且学习态度不端正，扰乱正常授课秩序的将自动退出实验班教学。 CFA实验班学生也可自愿申请退出CFA实验班，凡自愿申请并经学院批准退出者，学院将退回部分CFA实验班专项学费（授课周期为两学期，退回未进行学习学期，一旦开始学习，可以退出，但不做退费处理）六、招生信息

　　1.开班时间

　　2016年9月开班

　　2.报名条件

　　面向全校大二以上学生中报名选拔，文理不限（艺体类除外）?高考英语成绩在120分以上（120满分的省份，要求90分以上），数学100分以上或高考总分在重点本科线以上的同学免试入学。

　　a.未达到免试要求的同学需参加实验班选拔测试（免费）。

　　b.要求学生学习刻苦，有毅力，并有较强的自我约束能力，热爱学习。

　　c.能按时交纳学费和培训费等相关费用。

　　d.经学生报名，学校择优选拔，进入金融学CFA项目实验班的学生或家长需与学校签署入学协议，并在正常收取的学费外，交纳相关培训费。

　　3.报名时间及地点

　　网上报名：

　　现场报名：

　　咨询电话: