CFA职业伦理准则框架-金程CFA

CFA职业伦理准则框架

备考必备 | 2018-10-30

对于CFA职业伦理的复习，应该是各位CFA candidate备考之路上最头疼的一件事情了。CFA一二三级考试中都有职业伦理，考核金融从业人员应该遵守的道德准则，三个级别基本考试的内容也都是一样的，重点都是七大条准则，那每个级别对于准则的考核的侧重点就会有所不同。》》》对于CFA知识点复习有不清楚的点我咨询

在CFA一级时，由于我们是第一次刚接触到七大条准则，所以只要要求大家掌握每条准则的基本框架即可，考试的内容也会比较侧重于对于条款本身内容的考察，比如说问你下面哪个选项是有关独立客观性的。当然在一级中也会有案例分析的题目出现，但是相对是比较简单的。

而从CFA二级开始，我们的考试题型就变成了case题，所以职业伦理也是一样的，主要考察的就是案例分析。虽然给的是一篇文章，但是每个选项都会相对比较独立，互相关联性不大。CFA三级的职业伦理和二级的一样，也是case题，考核案例分析，但是三级较二级来说难度就会有所提高，比较注重于每条准则的细节点的考察。也就是说，虽然三个级别中都有职业伦理，而且考试的重点都是七大条准则，但是侧重点有所不同，难度是逐渐增加的。

对于第一次接触到职业伦理的CFA一级的考生来说，不必把Handbook上的每条准则的内容都背下来，一级侧重于对于大原则、框架性的内容的考察。当我们提到哪一条准则的时候，你只要能说出来他的基本原则是什么，都有哪些内容即可，细节的内容不会过多的要求。所以为了方便大家对于各条准则框架内容的记忆，职业伦理这门科目我就不再写复习重点了，因为每条准则都是有可能考到的，我们主要考察的就是七大条准则。

在这篇文章中，我将把职业伦理七大条准则的框架来帮助大家搭建一下，对于CFA一级考试的童鞋来说，只要在考前把我给大家做的这个框架图背熟，对于通过CFA一级的职业伦理这门科目应该问题不大。对于听过我的职业伦理总复习课程的童鞋来说，这个框架也是我上课的时候已经给到过大家的，内容是一模一样的，所以你就不用再花时间来看这篇文章了，只要把我上课给到大家的框架背熟即可。

首先是有关职业伦理七大条准则的框架，按照条款顺序依次如下：

在CFA一级的职业伦理中，除了七大条准则的内容是考试的重点外，还有一部分GIPS的内容，但是一级只是对于GIPS进行了简单的介绍，三级将专门有一个reading讲解有关GIPS的内容，所以一级GIPS不作为重点，每年最多考4-5道题左右。其实GIPS的内容也非常多，但是一级不作为重点，我们只需要掌握一些关键性的小点即可。我将GIPS中需要大家在CFA一级中掌握的内容罗列如下：

CFA一二三级的Ethics考试的重点内容都是七大条准则，完全都是文字性的内容，这个只有靠大家的理解和记忆了。对于职业伦理的Handbook和原版书中的内容，每条准则都分为了4大块儿的内容，分别是：content、guidance、recommended procedure、case study，在我们一级复习的时候，可以着重看一下guidance和case study的内容即可。如果你的复习时间有限，也可以只需要把我给大家做的职业伦理的框架图背熟即可，毕竟一级考试的题目相对还是比较简单的，一级的职业伦理主要要求大家把握每条准则的大原则和基本框架即可。》》》报考CFA一+二+三级课程点我了解详情

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